(资料图)

5月24日，宁夏证监局作出对西南证券（600369）员工于晓红、李昊阳分别采取出具警示函措施的决定。

宁夏证监局表示，经查，李昊阳在西南证券吴忠裕民东街证券营业部从业期间，存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需求的情况下，通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息，且在提供投资建议时，没有合理依据、未对潜在的投资风险进行提示。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十五条、第十六条、第十九条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，宁夏证监局决定对李昊阳采取出具警示函的行政监管措施。

于晓红在西南证券吴忠裕民东街证券营业部任职期间，未取得证券投资咨询执业资格，通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息；作为营业部负责人，未有效落实管理责任。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，宁夏证监局决定对于晓红采取出具警示函的行政监管措施。

标签：